江苏某公司出口伊朗违反美国制裁，罚款近两百万美元

去年，特朗普正式宣布美国退出《伊朗核协议》，并重新对伊朗实施了一系列的制裁，全球与伊朗有业务往来的国家和企业皆受到全面警告，当然也包括美国公司在内：

1、不允许伊朗换美元：禁止伊朗政府购买或收购美国银行票据

2、不允许伊朗买黄金：禁止伊朗的黄金和其他贵金属交易

3、不允许伊朗卖黑金属，连软件不都给卖：禁止石墨，铝，钢，煤以及工业生产过程中使用的相关软件的交易

4、打压伊朗货币里亚尔的流动性：禁止与里亚尔有关的一切交易，包括衍生品的交易；不允许在伊朗境外大量持有里亚尔或者维护以里亚尔计价的账户

5、不允许伊朗借钱：禁止与伊朗发行主权债务有关的活动

6、打压伊朗汽车制造业：禁止向伊朗汽车部门出售、供应或转让相关业务及服务

3月27日，美国财政部宣布，美国上市公司史丹利百得集团（Stanley Black& Decker）及其在中国的子公司江苏国强工具有限公司已于美国财政部外国资产管制办公室（简称OFAC）达成和解协议，江苏国强将支付186.9万美元的罚款，以和解其违反美国对伊朗制裁的指控。

史丹利集团，成立于1843年，总部设在康涅狄格州新不列颠，全球员工5万7千多人，是全球最大的工具、五金和各类阀门产品商。

根据OFAC的声明，在2013年6月至2014年12月期间，江苏国强利用六家位于阿联酋和中国的贸易公司作为销售渠道（其中一些公司的董事为伊朗人），还通过制作虚假的提单编造卸货港和交货地点，并要求伊朗客户不要在提单等商业文件上写“Iran（伊朗）”字眼而是使用“Dubai（迪拜）”或“Azerbaijan（阿塞拜疆）”，向伊朗出口产品（包括电钻、曲线锯及其它电动工具）共计23次，总价值超过320万美元。

史丹利集团于2011对江苏国强公司进行收购。在对国强公司进行尽职调查期间，史丹利集团发现该公司与伊朗有大量的业务往来。在随后的谈判过程中，史丹利集团采取措施要求国强公司在收购完成前停止与伊朗以及其他受美国制裁国家/地区的业务，并将此列为收购的前提条件。当时国强公司的谈判代表接受了这些条件。在收购完成后，史丹利集团对国强公司的管理人员及员工进行了关于公司内部制裁合规项目政策和流程的多次培训，但培训后未能采取措施去核实国强公司与伊朗的业务是否真正停止了。史丹利集团在获悉后第一时间进行了内部调查，聘请了第三方独立调查机构并最终向美国财政部自愿披露了这些行为。

从一系列中资企业和银行因违反美国制裁受到处罚的案例来看，伊朗业务已经成为绕不去的一道坎。在国际社会与美国对伊朗制裁态度的复杂情况下，伊朗业务可能会带来的合规和运营风险值得所有中资企业和机构精确评估和把握。

在此提醒各位，对伊贸易务必合规，在接受伊朗客人订单之前，建议先查询一下相关企业、个人是否在制裁名单上。对“高危”地区的客户，一定要做到心中有数。

请注意：对伊贸易务必合规

　　美国政府至今已经发出多轮与伊朗相关的制裁，145家公司及个人被点名。

　　接受伊朗客人订单之前，建议先查询一下相关企业、个人是否在制裁名单上。对“高危”地区的客户，一定要做到心中有数。

　　举个例子，被美国列入伊朗制裁名单的两家中国企业，一家是做炉子、跑步机、假睫毛等等众多产品的贸易公司，一家是卖机械电子、电机及电机配件、汽车配件及附属配件的，两家企业负责人都表示对伊朗的贸易只是正常出口，不知道为什么要被美国指控向伊朗出口军民两用物资。而据外媒挖出的调查显示，一名被指控为伊朗军需企业提供服务的伊朗商人，通过可信赖的中国经纪人及其公司，通过上述第二家企业进口了军民两用的零部件和货物。然后，就被美国抓住了。

查询办法：

美国OFAC制裁名单查询网站：

http://sanctionssearch.ofac.treas.gov

　　此外也提醒大家，出口至受制裁地区的货物，一定要完全掌握在自己手中，不要碰受制裁的产品或者是相关敏感零配件。